Видео о комплаенс
- 29.07.2024
Турецкий транзит для российского бизнеса
В последнее время в отношении России введено огромное количество санкций и ограничений, которые изменили внешнеэкономическую деятельность. Это сказало...
Подробнее
- 22.01.2024
Типовые бизнес процессы Комплаенс
Типовые процессы компании представляют собой 21-процессную модель. В ней выделяется три основных блока, которые содержат в себе подпроцессы. Основные...
Подробнее
- 11.07.2023
Примеры оценки комплаенс-риска
По результатам анализа составляется описание коррупционных и иных видов рисков, возникающих при реализации вышеуказанных процессов, дается оценка степ...
Подробнее
- 05.05.2023
Риск-ориентированный подход Комплаенс
Важно выявлять риски на ранних стадиях, чтобы не дать им вырасти до критических или катастрофических, разработать и внедрить рабочие механизмы по устр...
Подробнее
- 01.07.2022
Служба финансового контроля и Комплаенс служба: сравнение
Сравнение функций комплаенс службы и службы финансового контроля.
Комплаенс служба: Обеспечивает соблюдения требований регуляторной среды и добровольно...
- 10.06.2022
Уязвимость процессов закупок и продаж
Один из основных рисков финансовых потерь, связанный с коммерческой деятельностью компании, – злоупотребления со стороны менеджеров по продажам и заку...
Подробнее
- 09.06.2022
Комплаенс и бизнес процессы
Типовые бизнес-процессы компании представляют собой 21-процессную модель. У каждой организации бизнес-процессы выстроены по-своему. Хорошо, если они з...
Подробнее
- 07.06.2022
Необходимость комплаенс подразделения в организации
Подразделение (или служба), которому делегирована функция обеспечения соответствия, в компании или организации в мировой практике называется к...
Подробнее
- 31.05.2022
Сравнение комплаенс службы и юридической службы
Комплаенс-служба: Предоставляет рекомендации и комментарии по разрабатываемым и действующим политикам, регламентам, правилам и процедурам;
- 29.05.2022
Ключевые бизнес процессы для комплаенс анализа
Комплаенс-процедуры не должны ограничиваться контролем за соблюдением требований нормативных правовых актов и, как проявление риск-ориентированной мод...
Подробнее
- 26.05.2022
Как выявить комплаенс риски в организации
Одним из инструментов самообследования (результатом комплаенс-анализа) является карта рисков контролируемого лица. Это визуальный докумен...
Подробнее
- 25.05.2022
Сравнение комплаенс службы и службы внутреннего аудита
Комплаенс-служба: В целях реализации комплаенс-функций осуществляет практическое внедрение методологии управления рисками несоответствия;
- 19.05.2022
Законодательство в сфере комплаенс
С 1 июля 2021 года (за исключением некоторых положений) вступил в силу Федеральный закон от 31.07.2020 № 248-ФЗ «О государственном контроле &#...
Подробнее
- 16.05.2022
Эффективный комплаенс – первые шаги
Первые шаги в формировании эффективного комплаенс подразделения в компании: Формирование тона-сверху.
- 15.05.2022
Внутреннее обучение. Периодичность обучения
Целью организации внутреннего обучения является своевременное обучение и развитие сотрудников в соответствии с целями и задачами, которые ставит перед...
Подробнее
- 14.05.2022
Как работает Тон сверху в комплаенс
«Тон сверху» — это реализация ценностных установок и практическое следование, закрепленным в кодексах и регламентах, правилам, проявляющееся со сторон...
Подробнее
- 13.05.2022
Тон сверху. Tone at the top
Под «тоном сверху» понимают корпоративную культуру, которой придерживается руководство компании. «Тон сверху» задает мотивационный настрой и делает по...
Подробнее
- 12.05.2022
KPI комплаенс подразделения
Комплаенс-подразделение нацелено на достижение следующих KPI: снижение количества судов и претензий, снижение издержек с ними связанных; снижение штрафов...
Подробнее
- 11.05.2022
Основные задачи комплаенс подразделения в компании
Анализ, мониторинг и управление рисками соответствия, Анализ регуляторной среды (мониторинг законодательства и обязательных требований)
- 10.05.2022
Вебинар "План на год": объяснение понятия комплаенс и для чего он нужен бизнесу
Органы государственной власти, органы местного самоуправления, должностные лица, граждане и их объединения обязаны соблюдать Конституцию Российской Фе...
Подробнее