Первые шаги в формировании эффективного комплаенс подразделения в компании:
- Формирование тона-сверху.
- Проведение ревизии и сплошного анализа всех бизнес-процессов и локальных нормативных актов, взятых компанией на себя обязательств, действий сотрудников и понимание установленных требований, добровольных обязательств.
- Составление карты рисков несоответствия обязательным требованиям и добровольно принятым на себя обязательствам.
- Разработка требуемых решений и документов.
- Внедрение посредством придания статуса локальных нормативных актов разработанным решениям и документам.
