Примеры оценки комплаенс-риска

  • 11.07.2023

По результатам анализа составляется описание коррупционных и иных видов рисков, возникающих при реализации вышеуказанных процессов, дается оценка степени риска и его последствий.

К примеру, рассмотрим риски, возникающие при взаимодействии с государственными и контрольно-надзорными органами (КНО):

  • Коррупционные риски, возникающие по инициативе коррумпированных сотрудников госорганов и КНО, а также недобросовестных работников Общества. Как следствие, привлечение к уголовной ответственности непосредственных исполнителей, а также лиц, которые давали обязательные к исполнению указания;
  • Риски при взаимодействии с государственными органами и КНО. Последствия: наложение штрафов и взыскание пеней; отзыв лицензий; административное приостановление деятельности Общества;
  • Риск ошибочных и /или недобросовестных действий КНО вызванных непрофессионализмом или прямым умыслом исполнителей. Это привлечет к Блокировка деятельности Общества путём изъятия компьютеров, серверов и печатей на неопределённый срок; отвлечению персонала Общества для участия в проверках и /или подготовки ответов на запросы (вынужденные, неэффективные затраты Общества); вызов в правоохранительные органы для проведения опросов и допросов.



Получить консультацию