Санкционный комплаенс

SDN-лист — это список людей и организаций, который ведёт офис по контролю за иностранными активами Минфина США. Все перечисленные в этом листе попадают под персональные санкции, которые предусматривают визовые ограничения и блокирование собственности и счетов физических и юридических лиц.

Персональные санкции (Specially Designated Nationals and Blocked Persons List, далее – SDN) предусматривают визовые ограничения и блокирование собственности и счетов физических и юридических лиц, занесенных в черный список.

Контрсанкции – ограничительные меры, принятые одним государством в отношении другого в ответ на введенные ранее санкции.

Цель санкций – оказать влияние или изменить поведение, пресечь запрещенную деятельность конкретного лица или государства путем введения ограничений. Международные санкции используются для решения широкого круга международных вопросов: для борьбы с терроризмом, предотвращения вооружённых конфликтов, укрепления мирных соглашений, противодействия распространению оружия массового поражения.

Эмбарго – полный или частичный запрет ввоза на территорию страны или вывоза из нее в другие государства товаров, валюты, услуг.

Правило 50% - организация попадает под санкции, если она на 50% и больше принадлежит компаниям, находящимся под санкциями.

Экономические санкции – арест имущества государства или организации за рубежом, блокировка банковских счетов, отключение от международных систем, например, SWIFT.

Секторальные санкции – санкции, которые связаны с ограничением финансирования и распространяются на банки, предприятия нефтяной отрасли и предприятия оборонной промышленности.

Блокирующие санкции – санкции, которые запрещают любые операции с физическими или юридическими лицами из санкционного списка.

Санкционный комплаенс – система бизнес-процессов, направленная на выявление и локализацию потенциальных рисков, связанных с введением санкционных ограничений. Он необходим, если корпорация ведет бизнес в разных странах или если одна из компаний-партнеров входит в санкционный список.

Санкция – это внешнеполитическая мера, которая применяется с целью сохранения или восстановления мира, предупреждения конфликтов, укрепления международной безопасности, демократии, поддержки принципов правового государства и прав человека или борьбы с терроризмом.