Подробный обзор вебинара «Отраслевой комплаенс. Экономика. Отрасли экономики»

• Основные отрасли экономики в России
• Регулирование отраслей экономики
• Торговля
• Строительство
• Промышленность
• Информационные технологии
• Комплексная система комплаенс

Отрасль экономики – это совокупность качественно однородных предприятий, которые объединены общей хозяйственной деятельностью. Характеристики отрасли:

• экономическое назначение продукции;
• однородность потребляемого сырья;
• общность технологического процесса и технической базы;
• особый профессиональный состав персонала;
• специфические условия работы и общая функция в национальном хозяйстве.

Основные отрасли экономики в России

Отрасль российской экономики – все российские производители аналогичного товара или непосредственно конкурирующего товара либо те из них, доля которых в общем объеме производства в Российской Федерации соответственно аналогичного товара или непосредственно конкурирующего товара составляет большую часть (п. 14 ст. 2 Федерального закона от 08.12.2003 № 165-ФЗ «О специальных защитных, антидемпинговых и компенсационных мерах при импорте товаров»).

Каждая отрасль экономики (сфера деятельности) определяется соответствующими кодами ОКВЭД 2. В качестве классификационных признаков видов экономической деятельности в ОКВЭД 2 используются признаки, характеризующие сферу деятельности, процесс производства (технологию).

Регулирование отраслей экономики

Раздел	Отрасль	Регулятор
A	Сельское, лесное хозяйство, охота, рыболовство и рыбоводство	Министерство сельского хозяйства РФ
B	Добыча полезных ископаемых	Министерство природных ресурсов и экологии РФ
C	Обрабатывающие производства	Министерство промышленности и торговли РФ
D	Обеспечение электрической энергией, газом и паром; кондиционирование воздуха	Министерство энергетики РФ
E	Водоснабжение; водоотведение, организация сбора и утилизации отходов, деятельность по ликвидации загрязнений	Министерство природных ресурсов и экологии РФ
F	Строительство	Министерство строительства и жилищно-коммунального хозяйства РФ
G	Торговля оптовая и розничная; ремонт автотранспортных средств и мотоциклов	Министерство промышленности и торговли РФ
H	Транспортировка и хранение	Министерство транспорта РФ
I	Деятельность гостиниц и предприятий общественного питания	Федеральное агентство по туризму Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека
J	Деятельность в области информации и связи	Министерство цифрового развития, связи и массовых коммуникаций РФ
K	Деятельность финансовая и страховая	Министерство финансов РФ
L	Деятельность по операциям с недвижимым имуществом	Министерство финансов РФ
M	Деятельность профессиональная, научная и техническая	Министерство науки и высшего образования РФ
N	Деятельность административная и сопутствующие дополнительные услуги	Министерство труда и социальной защиты РФ
O	Государственное управление и обеспечение военной безопасности; социальное обеспечение	Министерство обороны РФ Министерство труда и социальной защиты РФ
P	Образование	Министерство просвещения РФ
Q	Деятельность в области здравоохранения и социальных услуг	Министерство здравоохранения РФ
R	Деятельность в области культуры, спорта, организации досуга и развлечений	Министерство культуры РФ Министерство спорта РФ
S	Предоставление прочих видов услуг	Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека
T	Деятельность домашних хозяйств как работодателей; недифференцированная деятельность частных домашних хозяйств по производству товаров и оказанию услуг для собственного потребления	Министерство труда и социальной защиты РФ
U	Деятельность экстерриториальных организаций и органов	Министерство иностранных дел РФ

Торговля

Торговля – обособленная сфера экономики, которая занимается управлением движением товаров от производителей к конечным покупателям. Отрасль торговли классифицируется по двум видам в зависимости от формы деятельности: розничная и оптовая. Функции регулятора в этой отрасли выполняет Министерство промышленности и торговли РФ.

Специфика торговли как самостоятельной отрасли:

• Работа отрасли зависит от рыночной конъюнктуры, характеризующейся частыми и быстрыми колебаниями;
• Быстрое переориентирование торгово-технологических процессов в случае изменения рынка;
• Необходимость гибко подстраиваться под требования покупателей, партнеров и контролирующих органов;
• Высокая оборачиваемость активов;
• Прямая и обратная связь между стабильностью торговой отрасли и устойчивости денежного обращения;
• Умение быстро трансформировать инвестиции и переводить бизнес в другую сферу в случае резкого изменения конъюнктуры рынка;
• В сравнении с другими отраслями наивысший риск злоупотребления и хищения со стороны работников.

Основные нормативные документы, регулирующие отрасль торговли

• Гражданский кодекс РФ;
• Закон РФ от 07.02.1992 г. № 2300-1 «О защите прав потребителей»;
• Федеральный закон от 28.12.2009 № 381-ФЗ «Об основах государственного регулирования торговой деятельности в Российской Федерации»;
• Федеральный закон от 8.12.2003 г. № 164-ФЗ «Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности»;
• Федеральный закон «О лицензировании отдельных видов деятельности» от 04.05.2011 № 99-ФЗ;
• Федеральный закон от 22.11.1995 № 171-ФЗ «О государственном регулировании производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции и об ограничении потребления (распития) алкогольной продукции»;
• Федеральный закон от 30.12.2006 № 271-ФЗ «О розничных рынках и о внесении изменений в Трудовой кодекс Российской Федерации»;
• Постановление Правительства РФ от 19 января 1998 г. № 55 «Об утверждении Правил продажи отдельных видов товаров, перечня товаров длительного пользования, на которые не распространяется требование покупателя о безвозмездном предоставлении ему на период ремонта или замены аналогичного товара, и перечня непродовольственных товаров надлежащего качества, не подлежащих возврату или обмену на аналогичный товар других размера, формы, габарита, фасона, расцветки или комплектации»;
• Указ Президента РФ от 29.01.1992 № 65 «О свободе торговли»;
• ГОСТ Р 51303-2013 «Национальный стандарт Российской Федерации. Торговля. Термины и определения»;
• ГОСТ Р 51773-2001 «Розничная торговля. Классификация предприятий»;
• ГОСТ Р 51304-2009 «Услуги розничной торговли, общие требования»;
• ГОСТ Р 51305-99 «Розничная торговля. Требования к обслуживающему персоналу».

Комплаенс в торговле

Особенности регулирования:

• Внешнеторговая деятельность – деятельность по осуществлению сделок в области внешней торговли товарами, услугами, информацией и интеллектуальной собственностью (Федеральный закон от 8 декабря 2003 г. № 164-ФЗ «Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности»);
• Лицензирование отдельных видов деятельности (Федеральный закон «О лицензировании отдельных видов деятельности» от 04.05.2011 № 99-ФЗ);
• Торговля вооружением и военной техникой, оружием и основными частями огнестрельного оружия, патронами к оружию;
• Фармацевтическая деятельность;
• Оборот этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции;
• Саморегулирование в сфере торговли (разработка стандартов и правил предпринимательской деятельности, обязательных для выполнения всеми ее членами).

Существует общероссийская организация – Российский союз промышленников и предпринимателей (РСПП), которая консолидирует усилия промышленников и предпринимателей России, направленных на улучшение деловой среды, повышение статуса российского бизнеса в стране и в мире, поддержание баланса интересов общества, власти и бизнеса.

Кроме того, существуют торгово-промышленные палаты, которые являются негосударственными некоммерческими организациями, созданными для представления и защиты законных интересов своих членов и в целях развития предпринимательства, экономической и внешнеторговой деятельности.

Сферы особого регулирования в отрасли торговли требуют отдельного внимания и предъявляют обширный перечень требований, которым необходимо соответствовать, чтобы не понести расходы из-за санкций контрольно-надзорных органов. Правильно выстроенная комплаенс система позволит избежать таких расходов и обеспечит соответствие всем требованиям законодательства.

Кейс

Французский продовольственный ретейлер «Ашан» в России ежегодно терял около 2–3% оборота, или €80–100 млн из-за коррупционных схем, внедренных менеджментом компании. В ходе проверки был обнаружен ряд нарушений в отношениях с поставщиками со стороны менеджмента «Ашана». В этих схемах участвовали закупщики, категорийные менеджеры, директора подразделений компании и другие сотрудники.

Этот прецедент показывает: отсутствие системы комплаенс в организации, уязвимость компании в отношении нарушений со стороны сотрудников и, как следствие, непредвиденные финансовые потери.

Строительство

Строительство – это отрасль материального производства, направленная на выпуск готовой строительной продукции (здания, сооружения и другие недвижимые объекты) и оказание услуг (производственно-технологическая комплектация, монтаж оборудования, отдельные ремонтные работы и т.п.). Функции регулятора в этой отрасли выполняет Министерство строительства и жилищно-коммунального хозяйства РФ (Минстрой).

Основные нормативные документы, регулирующие строительную отрасль

• «Градостроительный кодекс Российской Федерации» от 29.12.2004 № 190-ФЗ;
• «Земельный кодекс Российской Федерации» от 25.10.2001 № 136-ФЗ;
• Федеральный закон от 30 декабря 2009 г. № 384-ФЗ «Технический регламент о безопасности зданий и сооружений»;
• Федеральный закон от 27 февраля 2002 г. № 184-ФЗ «О техническом регулировании»;
• Федеральный закон от 24.07.2008 № 161-ФЗ «О содействии развитию жилищного строительства»;
• Федеральный закон от 30.12.2004 № 214-ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации»;
• Постановление Правительства РФ от 1 февраля 2006 г. № 54 «О государственном строительном надзоре в Российской Федерации»;
• Постановление Правительства РФ от 16 апреля 2008 г. № 87 «О составе разделов проектной документации и требованиях к их содержанию»;
• Распоряжение Правительства РФ от 21 июня 2010 г. № 1047-р «О перечне национальных стандартов и сводов правил (частей таких стандартов и сводов правил), в результате применения которых на обязательной основе обеспечивается соблюдение требований Федерального закона «Технический регламент о безопасности зданий и сооружений».

Комплаенс в строительной отрасли

Особенности регулирования:

• Саморегулируемые организации в сфере строительства:
• обязательно участие в соответствующей саморегулируемой организации, если организация или индивидуальный предприниматель планируют проводить работы, указанные в Перечне видов работ (утвержден Приказом Минрегиона РФ от 30.12.2009 № 624);
• СРО разрабатывают стандарты и правила деятельности участников в сфере строительства и следят за их соблюдением;
• члены саморегулируемых организаций несут солидарную материальную ответственность перед третьими лицами за причиненный ущерб за счет компенсационных фондов и страхования гражданской ответственности.

• В сфере строительства существуют два вида саморегулируемых организаций:
• СРО в строительстве, для организаций и ИП, занятых непосредственно в строительстве;
• СРО в инженерных изысканиях и в проектировании.

• Существуют Национальные объединения саморегулируемых организаций:
• Национальное объединение изыскателей и проектировщиков (НОПРИЗ);
• Национальное объединение строителей (НОСТРОЙ).

Таким образом, реализуется тренд на саморегулирование хозяйствующими субъектами своей деятельности, выстраивание специфических отраслевых требований, самоконтроль за соблюдением таких требований.

Кейс

К административной ответственности за нарушение обязательных требований в области строительства и применения строительных материалов лицо может быть привлечено, если были применены материалы, не соответствующие проектным решениям, что повлекло отступление от проектных значений параметров объекта капитального строительства.

Примером может являться судебное дело N А59-5228/2019. Судами было установлено, что юридическое лицо при возведении аэровокзального комплекса в аэропорту ненадлежащим образом исполняло возложенные на него обязанности по осуществлению строительного контроля и допустило использование при строительстве капитального объекта металлоконструкций, выполненных из иностранной стали, не предусмотренных проектно-сметной документацией в отсутствие разрешительных документов на используемые материалы.

В ходе судебного процесса по данному делу юридическое лицо было привлечено к административной ответственности в виде штрафа в размере 300 000 рублей за нарушение части 2 статьи 9.4 КоАП.

Промышленность

Отрасль промышленности – совокупность субъектов, осуществляющих деятельность в сфере промышленности, в рамках одной или нескольких классификационных группировок одного или нескольких видов экономической деятельности в соответствии с Общероссийским классификатором видов экономической деятельности (Федеральный закон от 31.12.2014 № 488-ФЗ «О промышленной политике в Российской Федерации»).

Отрасль промышленности представляет собой совокупность предприятий и производств, обладающих общностью производимой продукции и технологии (Решение Верховного Суда РФ от 17.03.2010 № ГКПИ10-46).

Функции регулятора в этой отрасли выполняет Министерство промышленности и торговли РФ. Ему подведомственно Федеральное агентство по техническому регулированию и метрологии. Федеральная служба по экологическому, технологическому и атомному надзору осуществляет функции по контролю (надзору) в сфере безопасного ведения работ, связанных с пользованием недрами, промышленной безопасности.

Основные нормативные документы, регулирующие промышленную отрасль

• Федеральный закон от 31.12.2014 № 488-ФЗ «О промышленной политике в Российской Федерации»;
• Федеральный закон от 21.07.1997 № 116-ФЗ «О промышленной безопасности опасных производственных объектов»;
• «Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях» от 30.12.2001 № 195-ФЗ (Глава 9. Административные правонарушения в промышленности, строительстве и энергетике);
• Федеральный закон от 20.06.1996 № 81-ФЗ «О государственном регулировании в области добычи и использования угля, об особенностях социальной защиты работников организаций угольной промышленности»;
• Федеральный закон от 10.05.2010 № 84-ФЗ «О дополнительном социальном обеспечении отдельных категорий работников организаций угольной промышленности»;
• Постановление Правительства Российской Федерации от 15 апреля 2014 г. № 328 «Об утверждении государственной программы Российской Федерации «Развитие промышленности и повышение ее конкурентоспособности»;
• Постановление Правительства Российской Федерации от 18 апреля 2016 г. № 317 «О реализации Национальной технологической инициативы»;
• Постановление Правительства Российской Федерации от 26 августа 1995 г. № 827 «О Федеральном фонде производственных инноваций»;
• Приказы Министерства промышленности и торговли РФ.

Комплаенс в промышленности

Особенности регулирования:

• Требования промышленной безопасности призваны обеспечить состояние защищенности жизненно важных интересов личности и общества от аварий на опасных производственных объектах и последствий аварий.
• Лицензирование:
• деятельность по проведению экспертизы промышленной безопасности;
• заготовка, хранение, переработка и реализация лома черных металлов, цветных металлов;
• деятельность, связанная с обращением взрывчатых материалов промышленного назначения;
• деятельность по обработке (переработке) лома и отходов драгоценных металлов;
• эксплуатация взрывопожароопасных и химически опасных производственных объектов I, II и III классов опасности.

• Саморегулирование в области проведения экспертизы промышленной безопасности.
• Участие в саморегулируемой организации в случае проведения работ, указанных в Перечне видов работ (утвержден Приказом Минрегиона РФ от 30.12.2009 № 624).

Кейс

25 ноября 2021 года на шахте «Листвяжная» произошла авария, в результате которой погиб 51 человек, 92 человека пострадали. Причинами аварии стали грубые нарушения правил безопасности, в том числе фальсификация работы системы газового контроля и отключение автоматической газовой защиты.

По факту происшествия СК РФ возбудил два уголовных дела. Первое – о нарушении требований промышленной безопасности опасных производственных объектов, повлекшем по неосторожности смерть человека (ч. 2 ст. 217 УК РФ). Второе дело возбуждено по статье о халатности (ч. 3 ст. 293 УК РФ).

Это не первый подобный случай. В 2007 году на шахте «Ульяновская» в Новокузнецке в Кемеровской области произошла крупнейшая авария за последние годы, в результате которой погибли 110 человек. В 2010 году взрыв на шахте «Распадская» – крупнейшей угольной шахте России – в Междуреченске унес жизни более чем 90 горняков.

Информационные технологии

Информационные технологии – процессы, методы поиска, сбора, хранения, обработки, предоставления, распространения информации и способы осуществления таких процессов и методов (Федеральный закон от 27.07.2006 № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации»).

Технология информационная – процесс, использующий совокупность средств и методов сбора, обработки и передачи данных (первичной информации) для получения информации нового качества о состоянии объекта, процесса или явления (информационного продукта) (ГОСТ Р 56828.15-2016 «Национальный стандарт Российской Федерации. Наилучшие доступные технологии. Термины и определения»).

Функции регулятора в этой отрасли выполняет Министерство цифрового развития, связи и массовых коммуникаций Российской Федерации. Ему подведомственна Федеральная служба по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор).

Основные нормативные документы, регулирующие отрасль информационных технологий

• Федеральный закон от 27.07.2006 № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации»;
• Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ;
• Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 № 63-ФЗ (Глава 28 «Преступления в сфере компьютерной информации»);
• Федеральный закон от 23.08.1996 № 127-ФЗ «О науке и государственной научно-технической политике»;
• Федеральный закон от 10.01.2002 № 1-ФЗ «Об электронной цифровой подписи»;
• Федеральный закон от 07.07.2003 № 126-ФЗ «О связи»;
• Федеральный закон от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных»;
• Федеральный закон от 23.11.2007 № 270-ФЗ «О государственной корпорации «Ростехнологии»;
• Указ Президента Российской Федерации от 20.01.1994 № 170 «Об основах государственной политики в сфере информатизации»;
• Указ Президента РФ от 17.03.2008 № 351 «О мерах по обеспечению информационной безопасности Российской Федерации при использовании информационно-телекоммуникационных сетей международного информационного обмена»;
• Постановление Правительства Российской Федерации от 26.06.1995 № 608 «О сертификации средств защиты информации»;
• Постановление Правительства РФ от 10.06.2013 № 583 «Об обеспечении доступа к общедоступной информации о деятельности государственных органов и органов местного самоуправления в информационно-телекоммуникационной сети Интернет в форме открытых данных»;
• ГОСТ Р 56828.15-2016 «Национальный стандарт Российской Федерации. Наилучшие доступные технологии. Термины и определения».

Комплаенс в сфере информационных технологий

Особенности регулирования:

• Конфиденциальная информация. К ней относятся любые сведения, доступ к которым ограничен законодательством: персональные данные, информация, составляющая профессиональную (адвокатскую, банковскую, аудиторскую и пр.), коммерческую, служебную и государственную тайну.

Персональные данные:

• обязанность локализовать базы персональных данных российских граждан в России;
• обязанность назначить ответственного за организацию обработки персональных данных;
• издание локальных нормативных актов по вопросам обработки персональных данных;
• принятие организационных и технических мер по обеспечению безопасности персональных данных;
• необходимость уведомлять Роскомнадзор об использовании персональных данных в иных кроме как предусмотренных законодательством случаях (ч. 2 ст. 22 152 ФЗ).

Профессиональная тайна – охраняемая законом конфиденциальная информация, ставшая известной лицу в силу исполнения им профессиональных обязанностей).

Коммерческая тайна – сведения, потенциально обладающие коммерческой ценностью защищены законом, о конфиденциальности иных сведений организация должна позаботиться сама.

• Секрет производства (ноу-хау).

Служебная тайна – сведения, ставшие известными госорганам и органам местного самоуправления в силу исполнения их служащими служебных обязанностей.

• Сведения, распространение которых запрещено законом;
• Служебная информация.

Государственная тайна – защищаемые государством сведения, распространение которых может нанести ущерб безопасности РФ.

В некоторых случаях для придания информации статуса конфиденциальной нужно совершить определенные действия. Так, чтобы ограничить доступ к сведениям, обладающим коммерческой ценностью, следует установить в отношении них режим коммерческой тайны.

Комплексная система комплаенс

Комплексная Система Комплаенс обеспечивает всестороннюю защиту бизнеса по 22 комплаенс-направлениям. По результатам нашего исследования «Иллюзии безопасности», 82% опрошенных заинтересованы во внедрении комплаенс-системы в своих организациях.

Комплексная Система Комплаенс – это инструмент проактивной защиты персон и бизнеса с риск-ориентированным подходом. Он синхронизирует бизнес-процессы компании с действиями и поведением сотрудников, а также с действиями внешних контрагентов и КНО, что позволяет бизнесу работать эффективно и с минимальными рисками.

Проактивно защитить свой бизнес от рисков можно, только действуя в соответствии со всеми требованиями, нормами и правилами, которые устанавливают компаниям государство и контрольно-надзорные органы. Не накапливайте токсичность сейчас, чтобы потом не пришлось отвлекаться от основного бизнес-процесса и операционной деятельности компании. Внедряйте комплексную систему комплаенс для защиты своего бизнеса.