Экспертами «Национальной Ассоциации Комплаенс» был разработан чек-лист. Он включает 47 вопросов для самопроверки, ответы на которые помогут понять, насколько действующая система комплаенс в компании соответствует установленным законодательным и этическим требованиям.
Это важно выяснить, поскольку именно комплаенс позволяет организовать превентивную защиту от бизнес-рисков, а в случае их возникновения — минимизировать возможное негативное влияние. Обнаруженные «слабые места» дадут возможность составить эффективную комплаенс-стратегию по работе с выявленными угрозами.
