Мы проводим оценку пробелов в нашей повседневной жизни, даже не осознавая этого. Возьмем, к примеру, простой процесс планирования приема пищи.
Планируя прием пищи, вы решаете, что будете есть, определяете необходимые ингредиенты, проверяете, что у вас уже есть на кухне, а затем составляете список необходимых продуктов. Затем следует поход в продуктовый магазин, чтобы приобрести эти недостающие ингредиенты.
В других отраслях жизни оценка пробелов проводится по аналогичной схеме. Она включает в себя оценку текущего состояния соответствия организации требованиям и установление желаемого состояния для достижения.
После выявления пробелы должны быть задокументированы, доведены до сведения соответствующих заинтересованных сторон и устранены для обеспечения соблюдения нормативных требований и повышения эффективности программы комплаенса.
Проще говоря, желаемый уровень планирования питания - это наличие всех ингредиентов, необходимых для вашего блюда, а пробелы - это ингредиенты, которых у вас нет.
Эта концепция отражена в оценке пробелов комплаенс-системы, где достижение желаемого уровня соответствия сродни наличию всех необходимых компонентов для успешной работы в соответствии с требованиями.
Документирование пробелов - ваш список продуктов, а устранение неполадок сравнимо с вашим походом в магазин за недостающими ингредиентами.
Три способа использования оценки пробелов
Оценка пробелов доказала свою ценность в различных сценариях, поскольку она предоставляет специалистам по соблюдению требований практическую и ценную информацию, которую можно использовать для улучшения программ комплаенса
Давайте рассмотрим три основных варианта использования оценки такой оценки, демонстрирующее её универсальность и эффективность.
1. Определите, надлежащим ли образом разработана программа соответствия требованиям
Критическими факторами при оценке любой программы являются то, адекватно ли разработана программа для обеспечения максимальной эффективности в предотвращении и выявлении правонарушений со стороны сотрудников и обеспечивает ли корпоративное руководство соблюдение программы, или молчаливо поощряет и разрешает сотрудникам совершать неправомерные действия.
Учитывая уникальный характер каждой организации и ее специфические задачи и требования, программа комплаенса, адекватно разработанная для одной организации, может оказаться неадекватной для другой.
Проведение оценки пробелов позволяет выявить несоответствия между нормативными требованиями, проблемами и другими неотъемлемыми аспектами вашей существующей программы комплаенс.
Устранение пробелов, выявленных с помощью оценки, расширяет возможности вашего контроля соответствия требованиям, обеспечивая эффективную работу.
Кроме того, последующие оценки рисков могут подтвердить, что меры по устранению последствий соответствуют конкретным потребностям вашей организации.
2. Анализ нормативных изменений и повышение готовности к соблюдению требований
Неспособность адаптироваться к новым правилам и предписаниям может подвергнуть организацию критическим рискам и юридическим последствиям, что делает необходимым активное соблюдение требований. Оценка пробелов+ является стратегическим инструментом в процессе изменения нормативно-правовой базы.
Это позволяет специалистам по комплаенсу документировать существующие требования, оценивать адекватность текущих стратегий для удовлетворения меняющихся требований к комплаенсу и точно определять области, требующие внесения изменений в соответствии с новыми нормативными предписаниями.
Обычно процессы и функции комплаенса разрабатываются таким образом, чтобы реагировать на изменения в правилах и предписаниях. Оценка пробелов проливает свет на эти адаптивные механизмы в вашей организации.
Вы не только понимаете тонкости этих адаптивных процессов, но и выявляете их недостатки. Новое понимание позволяет вам определять ключевые области риска, в которых необходимы меры по устранению, обеспечивая соблюдение регулирующими органами меняющихся норм и предписаний.
3. Повысьте уровень зрелости программы комплаенса
Модель зрелости комплаенса оценивает возможности программы комплаенса в выявлении, устранении и снижении комплаенс-рисков.
В рамках моделей зрелости комплаенса существуют различные уровни: бумажный, адаптированный и реальный. Они представляют различные этапы разработки и эффективности программы комплаенса.
- Бумажные или адаптированные программы комплаенса: им не хватает формализации и необходимых возможностей для эффективного устранения критических рисков.
- Реальные программы комплаенса: Они работают в режиме постоянного совершенствования, проактивно справляясь с комплаенс-рисками и предвидя будущие потребности.
Проведение оценки несоответствия модели зрелости включает в себя определение желаемого уровня зрелости и оценку того, на каком уровне находится ваша текущая программа в рамках модели соответствия требованиям.
По всем вопросам, связанным с комплаенсом – смело обращайтесь в Национальную Ассоциацию Комплаенс! Заполняйте контактную форму внизу экрана или звоните по телефону горячей линии для связи с нашим специалистом.
