Ключевые показатели эффективности комплаенса, или KPI, - это показатели, которые помогают вам оценить, насколько эффективно ваше соблюдение требований по отношению к вашим стратегическим целям. KPI включает в себя степень соответствия организации своим внутренним и внешним политикам, а также нормативным требованиям, в рамках которых она функционирует.
Почему ключевые показатели соответствия имеют значение?
Повышение эффективности соблюдения требований
Ваша цель - полное соответствие требованиям, но это слишком абстрактная концепция, чтобы сама по себе служить основой для эффективной стратегии. С помощью ключевых показателей эффективности вы разбиваете путь к достижению этой цели на управляемые элементы и отслеживаете свой прогресс в их достижении.
Делая это, вы получаете лучший контроль за тем, насколько успешно продвигаются ваши программы по соблюдению требований. Это позволяет корректировать и оптимизировать свои процессы для повышения эффективности комплаенса в организации.
Выявлять и устранять пробелы
Непосредственно отслеживая эти данные, вы можете получить представление о тех областях вашей стратегии комплаенс, которых вам в настоящее время не хватает. Выявление пробелов в ваших процессах позволяет вам оптимизировать их или при необходимости отойти от первоначального рабочего процесса.
Если отслеживание ваших ключевых показателей эффективности показывает, что тот или иной подход не в состоянии защитить ваш бизнес от несоблюдения требований, это считается пробелом комплаенс-системы.
Кроме того, вы можете проанализировать свои текущие процессы, чтобы понять, нуждаются ли сотрудники в дополнительном обучении, новой технологии или каком-либо другом средстве правовой защиты.
Это не позволяет компании продолжать реализацию плана, который не работает.
Идти в ногу с нормативными требованиями
Правительство регулярно вводит новые правила и директивы, а также обновляет старое законодательство. Каждый из новых законов требует от компаний внедрения в свою деятельность определенных процедур соблюдения нормативных требований. По этой причине вам следует регулярно отслеживать веб-сайт правительства на предмет предстоящих изменений в законодательстве, а также читать отраслевые публикации и посещать конференции, имеющие отношение к вашему сектору.
Установление ключевых показателей эффективности на основе результатов вашего мониторинга помогает компании двигаться в нужном направлении. Это также позволяет вам своевременно внедрять каналы информирования о нарушениях, процедуры регистрации торговых сообщений и другие меры в соответствии с требуемыми стандартами.
Наиболее важные показатели соответствия требованиям для отслеживания + примеры
Вот некоторые из наиболее важных ключевых показателей эффективности комплаенса, которые вам следует отслеживать.
Среднее время для обнаружения проблемы
Время, необходимое для обнаружения проблемы, имеет решающее значение для расследования и решения проблем в разумные сроки. Подсчитав его, вы сможете понять, улучшается ли работа компании по выявлению нарушений или им позволяют накапливаться дольше. Чем короче среднее время обнаружения проблемы, тем эффективнее будут ваши усилия по соблюдению требований.
Среднее время для принятия решения
Этот ключевой показатель эффективности может быть проанализирован как сам по себе, так и в зависимости от среднего времени обнаружения проблемы.
Если вы ускоряете обнаружение, но время решения проблемы остается неизменным или даже занимает больше времени, вы уже лучше понимаете, в чём именно заключается проблема.
Расходы на соблюдение требований по каждой проблеме
Какова средняя стоимость решения проблемы соответствия требованиям для организации? Вы смотрите на общую сумму полученных штрафов за нарушение законодательства, разделенную на количество вопросов, рассмотренных отделом комплаенса. Если со временем этот показатель уменьшится, вы, скорее всего, успешно справились с наиболее серьезными правонарушениями. Затем сможете перейти к решению остальных проблем.
Средняя стоимость судебных исков, связанных с соблюдением требований законодательства
Сложите все расходы, оплаченные в связи с судебными исками на количество судебных исков. Опять же, этот KPI может показать вам, насколько успешно вы справляетесь с неэтичным поведением на высшем уровне внутри компании. Если показатель остается на прежнем уровне или растет, вам нужно переосмыслить свой подход.
Общие расходы на соблюдение нормативных требований
Общая сумма денег, потраченная на штрафы за нарушение требований законодательства за определенный период времени. Очевидно, что это итоговая цифра, и она не учитывает экстраординарные события для объяснения уровня расходов, но все же полезно понять направление движения этого ключевого показателя эффективности.
Разрыв в степени серьезности риска
Это относится к анализу разницы между прогнозируемыми комплаенс-рисками, которые влияют на компанию, и рисками, которые фактически проявились в течение определенного периода времени.
Если вы обнаружите, что были излишне осторожны, то у вас есть некоторое пространство для манёвра - замены ресурсов, направленных на устранение рисков, или их перераспределения. Если вы были недостаточно осторожны, это поможет вам понять, где вам нужно быть более осторожным.
Сводный индекс риска
Это способ понять, насколько вероятно возникновение риска и какое воздействие он оказал бы, если бы действительно возник. Вы даете каждому потенциальному риску оценку из пяти возможных последствий и еще одну оценку из пяти возможных за его вероятность. Это может послужить основой для определения приоритетов вашей программы соответствия требованиям. Риск с низким воздействием и низкой вероятностью менее важен, чем риск с высоким воздействием и высокой вероятностью.
Расходы на соблюдение нормативных требований в области управления персоналом
Общие расходы отдела кадров, связанные с вопросами соблюдения нормативных требований. При делении на общую выручку компании за тот же период времени вы можете оценить, эффективны ли ваши процедуры соблюдения нормативных требований для предотвращения правонарушений внутри организации.
Расходы на обучение соблюдению нормативных требований
Общая сумма денег, потраченная на обучение комплаенсу в вашей организации, делится на количество сотрудников. Чтобы показать, что вы серьезно относитесь к борьбе с несоблюдением требований в своем бизнесе, вы должны показать, что делаете адекватные инвестиции и увеличиваете их из года в год.
Численность персонала, обучающегося соблюдению нормативных требований
Речь идет не только о том, чтобы тратить деньги на обучение соблюдению нормативных требований. Мониторинг количества сотрудников, которые проходят обучение по соблюдению требований в течение определенного периода времени, - это способ показать, что вы предоставляете информацию, необходимую вашим сотрудникам для выполнения своей работы в соответствии с требованиями. Увеличивая численность персонала, занимающегося обучением, вы показываете, что стремитесь распространять комплаенс-ифнормацию.
