Со стороны организации при осуществлении своей деятельности, вероятно, было бы неразумно и нецелесообразно проводить комплексную проверку всех стран, проектов и деловых партнеров независимо от того, могут ли они представлять коррупционный риск или нет. Таким образом, организации следует провести оценку рисков в своей работе в целом (оценка коррупционного риска в организации), в рамках которой рассмотреть страны, проекты и деловых партнеров по категориям и определить, какие категории несут повышенный коррупционный риск. Затем следует провести надлежащую комплексную проверку всех конкретных стран, проектов и деловых партнеров, которые попадают в эти категории.
Каким образом использовать результаты при оценке рисков?
Должную проверку следует проводить, насколько это возможно, до того, как организация заключит контракты или возьмет на себя какие-либо обязательства. Если ее осуществить позже, то организация может столкнуться с тем, что риск уже возник, или что взятые контрактные обязательства затрудняют снижение риска.
Если организация выявляет какую-либо ситуацию, которая изменяет оцененный риск с низкой на более высокую категорию, то компания должна как можно скорее провести надлежащую проверку соответствующего вида деятельности, проекта или делового партнера.
Организация должна периодически обновлять информацию о своей комплексной проверке текущей деятельности, проектов и деловых партнеров. Ей необходимо определить, как часто следует это делать. В некоторых случаях может потребоваться обновлять результаты не реже одного раза в год, что целесообразно для областей с высоким уровнем риска. В сферах со средним уровнем риска организация может счесть целесообразным обновлять оценку рисков раз в два года.
Зачем проводить комплексную проверку?
Надлежащая комплексная проверка является важным механизмом предотвращения коррупции. Она может выявить потенциально коррупционную ситуацию и позволит организации либо принять надлежащие превентивные меры, либо вообще избежать взаимодействия с потенциально коррумпированной стороной или проектом.
Разберем в качестве примера такую ситуацию. Подрядчик рассматривает возможность участия в торгах на право заключения контракта на возведение здания. Он проводит комплексную проверку в отношении своего клиента, который является заказчиком строительства, и обнаруживает, что основной акционер клиента находится под следствием по обвинению в крупном мошенничестве. Если акционер действительно совершил это противоправное действие и использует часть доходов от мошенничества для финансирования проекта, то подрядчику будут выплачиваться деньги из доходов от преступления, что может быть связано с отмыванием средств. Таким образом, подрядчик может быть вовлечен в сделку по отмыванию денег, которая может иметь для него потенциальные криминальные последствия.
Или, например, может быть такая ситуация. Подрядчик, претендующий на победу в конкурсе по проекту в стране, которая имеет репутацию страны с высоким уровнем коррупции, проводит комплексную проверку таможенных процедур и внутренних транспортных процедур и обнаруживает, что существует высокая вероятность того, что он не сможет доставить свое оборудование на место без необходимости платить взятки или посреднические платежи. Подрядчик не будет давать взятки, поскольку это незаконно и противоречит его политике. Подрядчик не может заключить субподряд на перевозку, если у него нет достаточной уверенности в том, что субподрядчик не будет давать взятки. В противном случае подрядчик может быть привлечен к ответственности за дачу взятки субподрядчиком. Если взятки не будут выплачены, поставка оборудования может существенно задержаться или быть навсегда конфискована. Если подрядчик не сможет создать законный механизм для своевременного прохождения оборудования через таможню без взяточничества, он может решить, что в этих обстоятельствах не сможет участвовать в торгах по контракту.
Во всех вышеперечисленных случаях в ходе комплексной проверки организация была предупреждена о возможном коррупционном риске. Простое выявление наличия риска не означает, что обнаруженные факторы обязательно соответствуют действительности или что коррупционный риск возникнет. Однако организации необходимо тщательно взвесить риск и возможную эффективность своей политики и процедур для предотвращения этого риска. Организация должна осуществлять сделку только в том случае, если она считает, что риск коррупции достаточно низок, и это является разумным деловым решением.
Насколько тщательной она должна быть?
Комплексная проверка должна проводиться с учетом степени риска. Эффективное применение комплексной проверки во многом зависит от хорошей подготовки и здравого смысла. Комплексная проверка не может быть настолько тщательной и дорогостоящей, чтобы привести к тому, что деловые отношения или проект окажутся неэффективными с точки зрения затрат. Избежать всех рисков невозможно. Целью проведения комплексной проверки является разумный и соразмерный уровень изучения конкретного аспекта, позволяющий принять решение о том, является ли коррупционный риск достаточно низким для принятия разумного делового решения о продолжении проекта или деловых отношений.
