За последние десятилетия комплаенс прошел долгий путь развития. Из простого набора правил он превратился в сложную систему управления рисками, которая влияет на бизнес-стратегию и устойчивость компании.
- Ранние этапы (до 1970-х годов): Фокус на простом соблюдении законодательства
На ранних этапах развития комплаенс рассматривался преимущественно как необходимость, направленное на избежание юридических последствий. Первоначальные меры по обеспечению соответствия нормативным требованиям носили реактивный характер, то есть принимались в ответ на конкретные законодательные акты, вводимые по мере эволюции правовой системы. Основной фокус был сосредоточен на формальном соблюдении предписаний.
- Начало формирования внутренних политик и процедур 1970–1980-е годы): Возникновение программ комплаенса, обусловленных появлением новых регулирующих органов.
В 1970-х годах создание таких регулирующих органов, как Управление по безопасности и гигиене труда (OSHA) в США, способствовало развитию официальных программ по соблюдению требований внутри организаций. Программы включали создание политик, процедур и механизмов контроля, которые обеспечивали соответствие нормативным требованиям. Сформировалась институциональная база комплаенса. Началось формирование институциональной основы комплаенса.
- Открывается новая сфера деятельности (1990-е годы): Комплаенс становится самостоятельной профессиональной областью.
С начала 1990-х годов комплаенс из набора задач превратился в полноценную профессию. Появились специализированные образовательные программы, профессиональные ассоциации и организации, конференции, кодексы поведения, научные исследования и даже лоббирование (продвижение интересов определённой группы людей или организации через воздействие на органы власти).
Чтобы поощрить внедрение лучших корпоративных практик и самоконтроль, законы стали предусматривать смягчение наказаний для компаний, которые внедрили эффективные программы соблюдения нормативных требований и этических норм до совершения правонарушения.
- Рост значимости и стратегическое значение (2000-2010-е годы): Расширение обязанностей, стратегическое значение комплаенса, его интеграция в бизнес-процессы.
Пересмотр руководящих принципов в 2004 году, направленных на определение ключевых элементов комплаенс-программ, стал мощным стимулом для компаний, мотивируя их на внедрение формальных программ соблюдения норм и этики. Эти принципы установили стандарты, которым должны соответствовать эти программы. Например, такие программы должны содержать письменные инструкции, механизмы контроля, обучение и процедуры для обработки сообщений о нарушениях. Всё это мы сегодня ассоциируем с работой по соблюдению нормативов.
Также на процесс развития оказали влияние корпоративные скандалы первого десятилетия XXI века и связанные с ними риски серьёзных штрафов изменили восприятие соблюдения нормативных требований. Комплаенс стал рассматриваться как неотъемлемая часть успешного ведения бизнеса. Цена нарушений оказалась настолько высокой для компаний, акционеров и общества, что бизнес начал искать способы предотвращения проблем до их возникновения.
По мере роста компании стали пересматривать подходы к соблюдению нормативов и усилению давления со стороны внешних организаций. Это касалось планирования и организации, а также необходимости более глубокой интеграции комплаенса в бизнес-процессы.
Немаловажным фактором является, что число юристов, работающих в сфере комплаенса, особенно в строго регулируемом финансовом секторе, увеличивалось, поскольку юристы часто считались наиболее компетентными в вопросах оценки рисков, интерпретации постоянно меняющейся нормативно-правовой базы и принятия взвешенных решений. Несмотря на то, что юристы, работающие в сфере комплаенса, могли иметь такое же образование и профессиональный опыт, как и сотрудники юридического отдела компании, они стали частью более масштабного движения за профессионализацию сферы комплаенса.
- Настоящее время: Комплексный подход, цифровизация, акцент на ESG-факторах.
Комплаенс превратился в отдельную специализацию с профессиональными ассоциациями, образовательными программами и выделенными ресурсами. Его сфера деятельности расширилась, охватив такие важные области, как финансовая отчетность, защита данных и корпоративная социальная ответственность.
С ростом объемов данных и усложнением нормативной среды, а также появлением новых технологий, таких как искусственный интеллект и блокчейн, соблюдение законодательства стало гораздо сложнее. Сегодняшний комплаенс требует более глубокого и комплексного подхода к управлению данными, оценке рисков и мониторингу.
Эволюция комплаенса отражает усложнение и взаимосвязь современного бизнеса. Сегодня комплаенс — это не просто следование правилам, а стратегическое управление рисками. Компании должны быть проактивными, внедрять современные технологии и формировать сильную корпоративную культуру. Те, кто успешно адаптируется к этим изменениям, смогут минимизировать риски, получить конкурентное преимущество и обеспечить устойчивое развитие и долгосрочный успех.
