Комплаенс-программа по борьбе с коррупцией - это система самоуправления, созданная компаниями с целью предотвращения и выявления актов взяточничества внутри компании. На глобальном рынке эффективная программа комплаенса по борьбе с коррупцией становится важнейшим компонентом бизнес-модели компании.
Существуют различные причины, по которым компания должна иметь такую программу. В этом посте мы расскажем о шести из них.
Обязательное требование
Иногда компании не обязаны иметь программы комплаенса по борьбе с коррупцией, но в некоторых юрисдикциях от них может потребоваться это сделать. Например, во многих юрисдикциях законы о борьбе с отмыванием денег обязывают физических и юридических лиц, вовлеченных в определенные виды деятельности, сообщать о подозрительных транзакциях. Невыполнение этого требования может повлечь за собой применение к компаниям санкций, включая значительные штрафы и тюремное заключение.
Смягчающий фактор
Во многих юрисдикциях наличие программы комплаенса по борьбе с коррупцией является важным смягчающим фактором, который может уменьшить или освободить юридическое лицо от ответственности. Это проиллюстрировано в деле Morgan Stanley, в котором власти США признали, что Morgan Stanley создал и поддерживал систему внутреннего контроля. Эта система предоставляла разумные гарантии того, что ее сотрудники не подкупали государственных чиновников. В результате власти отказались возбуждать какие-либо принудительные действия против Morgan Stanley за действия одного из его бывших директоров.
Конкурентное преимущество
Учитывая риски, которые представляют для компаний косвенные платежи через третьих лиц, некоторые компании требуют, чтобы у их третьих сторон были программы борьбы со взяточничеством.
Другие компании пошли дальше и также требуют от поставщиков наличия комплексной программы комплаенс. Таким образом, наличие программы комплаенса стало конкурентным преимуществом во многих отраслях.
Привлечение инвесторов
Поскольку последствия нарушения законов о борьбе с коррупцией могут быть суровыми и дорогостоящими, инвесторы все чаще ищут программы комплаенс у компаний, в которые хотят инвестировать.
Например, в соответствии с Бразильским законом о чистых компаниях, если компания владеет 10% или более акций другого юридического лица (даже без контроля над этим юридическим лицом), компания может быть привлечена к солидарной ответственности за штраф и возмещение ущерба за нарушения, совершенные инвестированной компанией.
Таким образом, компании венчурного капитала и прямых инвестиций, инвестирующие в страну, обусловливают свои инвестиции наличием или внедрением программы по борьбе со взяточничеством, которая соответствует определенным стандартам, согласованным заранее.
Содействие приобретениям
В последние годы комплексная проверка на предмет взяточничества перед приобретением стала важным компонентом стратегии расширения компании. Многие компании проводят антикоррупционную юридическую экспертизу, прежде чем перейти к другим областям (например, корпоративной, налоговой, экологической).
Это связано с тем, что надлежащая проверка соблюдения требований по борьбе со взяточничеством стала условием для продолжения сделки, чтобы избежать ответственности правопреемника. Компании, у которых действует эффективная программа комплаенса по борьбе со взяточничеством, имеют больше возможностей для прохождения этого процесса.
Обеспечение акционерной стоимости
Еще одна причина, по которой компаниям необходимо внедрять программу комплаенса по борьбе с коррупцией заключается в том, что такая программа защищает репутацию компании, обеспечивает ценность и доверие инвесторов, снижает неопределенность в деловых операциях и обеспечивает сохранность активов компании.
Исходя из причин, подобных указанным выше, важность принятия программы комплаенса по борьбе со взяточничеством в последние годы экспоненциально возросла. Это превратилось из юридического обязательства или смягчающего фактора в ключевой элемент модели роста бизнеса компании.
Для внедрения комплаенса в свою организацию обращайтесь в Национальную Ассоциацию Комплаенс. Заполняйте форму внизу экрана или звоните по телефону горячей линии для связи с нашим специалистом.
