Комплаенс-риски — это возможность возникновения неблагоприятных ситуаций, сопровождающих предпринимательскую или иную хозяйственную деятельность, вследствие незаконных (несоответствующих закону) и непродуманных действий органов управления и работников предприятий, а также противоправных действий третьих лиц. По этой причине комплаенс-риски необходимо выявлять, анализировать и управлять ими в целях устранения или во всяком случае снижения их вредоносности.
Одним из инструментов комплаенс-системы является карта рисков. Это визуальный документ, наглядно систематизирующий выявленные при анализе бизнеса риски, отражающий уровень вероятности срабатывания каждого из них, оценку последствий и содержащий способы сокращения их влияния.
